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    “一書一網一熱線”助推基層合規工作駛入“快車道”

    來源:本站原創?作者:馮雅聰?高潔??時間:2021-04-20?【字體:??

    “對采購、第三方合作伙伴進行基本信息核查時,在原有風險排除說明書基礎上,合規官亦應對風險排除事項進行核實檢查、簽字確認,并要求對方簽署《合規申明》……”近日,中鐵十四局集團房橋公司組織合規工作線上培訓,進行專題答疑,將合規制度“新規定”、合規工作“新標準”、線上審核“新要求”、文件歸檔“新規范”向每位合規官、業務人員進行交底,幫助大家盡快理解、掌握合規管理新變化新要求,確保執行落實到位。

    自股份公司“1+9”合規制度實施以來,該公司結合現有法人治理結構及生產經營管理實際,積極探索建立權責明確、流程清晰、上下聯動的合規管理工作體系。針對合規工作覆蓋面廣、工作量大、專業性強、專有名詞晦澀難懂等情況,通過打造“一書一網一熱線”三位一體合規工作模式,以標準化、信息化打破專業限制、部門壁壘,最大限度使基層合規工作實起來、嚴起來、快起來,全面提升依法合規經營管理水平。

    對照中國鐵建年初新下發的細化合規管理規定,該公司結合日常合規盡職調查、風險審批、業務招待合規審核過程中遇到的新問題、新情況,重新梳理、提取“1+9”合規管理制度核心要求,分類別設計投標、采購、第三方等8大業務板塊合規工作操作流程、工作職責、適用表格,配套完善25項示范文本,修訂下發《合規管理工作指引》800余冊,使合規工作流程真正嵌入生產單位各管理環節?!斑@本作業指導書太實用了,合規工作要求具體,流程圖清晰明了,只需查詢業務對應板塊工作要求,就可以把合規工作干好、干實!”該公司杭州地區項目部成本管理部劉鑫在項目合規工作交流會上說道。

    該公司充分借助信息化手段優化管理流程,搭建集“合規風險識別、監控、防范、應對、資源共享”于一體的“合規工作網絡管理平臺”,大大提高了合規工作效率、風險識別精準率。從投標、采購、第三方等7項重點工作的盡職調查、風險評估到合同合規審核,實現了自上而下的全流程、全覆蓋,實時動態線上審核,進一步強化合規風險的實時監控和分析,確保及時有效監督、預防、遏制并嚴格禁止不合規行為。

    “請問合規業務審批過程中,項目合規官是否可以擔任經辦人員?”“為避免利益沖突,合規官不得兼任其所審查業務的經辦人員?!弊栽摴竞弦幾稍儫峋€開通后,法律合規部的“電話客服”逐漸忙了起來。針對常見咨詢、日常審核問題,該公司還定期開展合規培訓,對常見問題系統答疑,分析表現形式、錯誤原因,提示風險隱患,明確規范做法,不斷提升合規工作人員風險管理知識及履職能力。

    一年多來,該公司審核合規業務千余項,提出風險防范建議百余條,合規管理體系運轉有序,依法合規生產經營意識深入人心,合規工作取得了良好成效,逐步在“快車道”上“越駛越快、越駛越穩”。

    現場答疑

    專題培訓

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